FINRA оштрафовала E*Trade почти на миллион

Дата 17 Август 2016. Опубликовано в Общая информация

FINRA оштрафовала E*Trade почти на миллионFINRA определила, что заявки пользователей брокерской компании E*Trade исполнялись неподходящим образом.

Американское агентство по регулированию работы финансовых институтов (FINRA), ведущий суверенный регулятор страны, присудил штраф брокеру E*Trade Securities LLC на сумму 900 тысяч долларов в результате обнаружения расхождений в исполнении инвесторских заявок.

E*Trade, финансовый холдинг США, преимущественно оперирующий брокерскими услугами и консультациями в индустрии инвестиций, заработал взыскание от FINRA за неспособность проводить подходящую и требуемую проверку качества выполнения заявок пользователей.

Помимо этого, регулятор определил, что E*Trade провинилась в недостаточном уровне контроля за безопасностью данных о заявках потребителей. В реакции на получившие штрафные санкции E*Trade не признает, однако и не опровергает предъявленных обвинений.

Проблема всплыла, когда появилась информация о заявках пользователей E*Trade на разного рода биржах, которые не были выполнены требуемым способом. Как правило, финансовые организации, маршрутизирующие заявки трейдеров, пользуются мерами контроля качества, в том числе и установлением общего уровня качества параллельных рынков.

Подобные компании обязуются время от времени осуществлять детальную проверку качества выполнения таких сделок, чтобы предотвратить какие-либо расхождения в уровне исполнения, и когда-то E*Trade сама и учредила Комитет по лучшему исполнению с одной целью - управление и контроль за качеством выполнения.

Пожалуй, невзирая на все усилия созданного комитета, в конечном результате авторитетная FINRA заключила, что компания не имеет актуальную информацию для передачи своим трейдерам услуг исполнения необходимого качества.

е трейд оштрафован на миллион долларов

Исполнительный вице-президент FINRA, Томас Джира подчеркивает, что подобный пример должен стать своего рода напоминанием для всех компаний о том, что им постоянно стоит быть начеку, проверяя уровень оказываемых пользователям услуг, а также осуществлять постоянные детальные проверки имеющихся маршрутных решений, чтобы удостовериться в исполнении обязательств на предмет лучшего исполнения.

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить

Последние материалы

Декабрь 14, 2018

Почему торговые системы не приносят ожидаемых результатов

Любой трейдер знаком со статистикой, которая указывает на то, что примерно 90% трейдеров теряют депозиты. Для многих этот факт остаётся непонятным до сих пор. Но сразу скажу, что статистика немного лукавит, хотя процент потерянных депозитов действительно…
Декабрь 13, 2018

100% прибыли на бинарных опционах. Мечта или реальность

Как думаете, можно получить 100% прибыли, торгуя бинарными опционами? Реально ли такое, или всё-таки такая торговля останется мечтой любого трейдера. Конечно, многие мечтают о том, чтобы любой открытый опцион закрывался с прибылью. Но тот, кто мечтает об…
Декабрь 12, 2018

Чем являются бинарные опционы на самом деле

Что мы знаем о бинарных опционах, и бинарном трейдинге в целом. Только то, что они являются одним из направлений финансового рынка. Простые трейдеры получили доступ к торговле опционами только в начале 2006 года. По сути, торговля опционами сродни спекуляции,…